近期，证券行业的监管力度明显加强，罚单数量不断增正规黑客联系方式QQ加。据不完全统正规黑客联系方式QQ计，正规黑客联系方式QQ从11月初至12正规黑客联系方式QQ月6正规黑客联系方式QQ日，多个地方证监局正规黑客联系方式QQ共发出了17张行政监管罚单，其中不乏中正规黑客联系方式QQ信证券、华泰证券、中国银河正规黑客联系方式QQ等知名券商。
经纪业正规黑客联系方式QQ务成为此次监管处罚的重点。包括甬兴证券、国盛证券和中国银河等公司在内的多家券商，由于未能履行对客户的勤勉尽责义务、审慎管理责任，且在适当性管理和内控执行方面存正规黑客联系方式QQ在疏漏，均遭到监管正规黑客联系方式QQ部门的处罚。举例来说，甬兴证券宁波分公司因在为客户提供服务过程中未能全面了解客户的真实需求，且未建立有效的异常交易监控与应对机制，被宁波证监局警告并采取行政措施。
投行业务方面也受到了监管机构的严格审查。江海证券、浙商证券和申万宏源等券商，由于人员管理不到位、保荐独正规黑客联系方式QQ立性不足、尽职正规黑客联系方式QQ调查执行不力等问题，遭到了监管处正规黑客联系方式QQ罚。江海证券因未能有效管理从业人员及完善内部控制体系，被黑龙江证监正规黑客联系方式QQ局出具了警示函。
此外，场外期权、投资咨询及内部控制等多个领域的问题也被监管部门关注。华泰证券因与非专业机构投资者开展场外期权交易，且未能有效监控交易产品的参与比例，且部分分支机构的合规管理存在漏洞，江苏证监局对此采取了警示函措施。同时，信达证券上海投资咨询分公司因在引入外部专家进行证券投资咨询服务时未能严格执行相关管控，也被上海证监局出具了警示函。
不少其他券商也因合规性问题遭到各地证监局的通报与处罚，其中包括长江证券、财通证券、中天证券、财达证券、东正规黑客联系方式QQ方证券、中信证券和联储证券等。
